КОМПЛАЕНС представляет собой своеобразный ю р и д и ч е с к и й а у д и т деятельности компании в целях исключения рисков административных санкций со стороны контрольных органов.
В настоящее время в России действует более 200 контрольных органов. В зависимости от специфики деятельности в отношении организации может быть проведена проверка тем или иным органом на предмет соответствия деятельности организации обязательным правилам. Выявленное нарушение может повлечь санкции — от штрафа до запрета деятельности.
КОМПЛАЕНС направлен на выявление соответствующих рисков в деятельности компании и предупреждение санкций со стороны контрольных органов.
КОМПЛАЕНС предусматривает:
— анализ операционных и бизнес-процессов в организации,
— определение поля нормативного регулирования (обязательных правил, применимых к деятельности организации),
— проверку соответствия фактических процессов организации обязательным правилам (в том числе с использованием чек-листов),
— разработку рекомендаций по устранению рисков, разработку необходимых документов, контроль за изменениями.
